附件一：体系管理制度和技术规范控制点重点检查的内容及方法 10
- 总 则
第一条 为了规范X网络信息中心的内部审计工作，建立并健全网络信息中心内部的审计制度，明确内部审计职责，通过对人工收集到的大量审计行为记录进行检查，以监督不当使用和非法行为，并对发生的非法操作行为进行责任追查。同时根据X的各种与信息安全的相关的制度和技术手段进行检查,确保X的由网络信息中心管理的信息系统设备和应用系统正常、可靠、安全地运行；
第二条 包括对各系统日志的审计和安全管理制度及技术规范符合性检查。
- 人员及职责
第三条 本制度指定X网络信息中心审计组作为X的信息安全审计组织，负责实施X内部审核，在聘请外部审计组织参与的情况下，网络信息中心审计组协助外部第三方进行审核；审计组的工作应该直接向信息安全领导小组汇报；实施独立审核，确保信息安全管理系统各项控制及组成部分按照策略要求运行良好，确保信息安全管理体系的完整性、符合性和有效性；
第四条 与审计制度相关的人员分为审计人和被审计人。审计人除了网络信息中心的信息技术审计员外，还需设立信息安全协调员以指导和配合信息技术审计员的工作。被审计人及系统为X的信息安全执行组人员，包括X市招考热线系统、内部网络管理系统、日志管理系统、机房视频监控系统和其相关的管理、维护和使用人员等；
第五条 网络信息中心的审计相关人员根据X规划战略、年度工作目标，以及上级的部署，拟订审计工作计划，报经X领导批准后实施审计工作。除年度审计计划外，也可根据工作需要或X领导的要求配合上级部进行非定期的专项审计、后续审计等其他审计事项；
第六条 信息安全审计员的角色和职责
本着安全管理权限分离的原则，信息安全审计员岗位要独立于其他角色管理员和各类系统使用人员。信息安全审计员和本制度相关职责如下：
（一）负责X的信息安全审计制度的建设与完善工作；
（二）信息安全审计员要对人工收集到的大量审计行为记录进行检查，以监督对X的相关信息系统的不当使用和非法行为；
（三）定期执行安全审计检查，对系统的安全状况进行分析评估，向上级主管提供系统安全状况审计报告和改进措施等。
第七条 X网络信息中心的信息安全领导和本制度相关职责是：
（一）负责指导和协助X建立信息安全审计制度并协调相关工作，以确保信息安全审计工作的顺利进行；
（二）对发生的非法操作行为进行责任追查；
审查信息安全审计员的审计报告并汇报上级部门领导。
第八条 信息安全执行组人员，包括各系统(网络设备，安全产品，主机，数据库和应用系统)的管理维护人员负责维护各自系统正常运行的同时必须向审计人员提供审计所需的各种信息（如各系统的日志，系统升级、备份、加固、权限及配置变更等各种操作记录）以配合审计人员完成审计工作；
第九条 其他与审计相关的人员的职责参见网络信息中心岗位规范。
- 日志审计的步骤
第十条 日志收集
（一）目的
全面收集入侵者，内部恶意用户或合法用户误操作的相关信息，以便进一步的查看和分析。防止重要的日志信息收集的遗漏。
（二） 具体要求
需要根据各种系统的安全设置方法设定重要事件的日志审计（详细参见《系统运维和日志管理规定》），如对安全设备的登入事件、用户增减事件、用户权限及属性修改事件、访问规则修改事件、系统开启或关闭事件、系统配置修改事件、安全告警事件，系统版本更新升级等事件的日志审计，包括所有系统特权命令的使用都必须被全面的记录；
第十一条 对日志查看与分析
（一）目的
分析存在安全威胁的原因，以便制定相应的对策。
（二）日志查看和分析具体要求
日志可以作为证据，提供安全事故调查；
（1）信息安全领导需要定期查看各系统的安全管理员是否根据其职责进行安全的维护，包括日常的运维操作记录和日志；
（2）信息安全审计员需要在信息安全领导的配合下对所有日志事件进行分类，划分不同的安全事件等级，并分析存在威胁的原因；
（3）信息安全审计员整理并编写安全分析报告，定期向上级汇报日志报表中存在的安全威胁其中包括：
安全威胁的统计；
新威胁的列表；
威胁同比增长率；
- 安全威胁的防范。
（4）审计人员与使用人员沟通
将重点审计对象的访问特点反馈给这些对象的使用者，尤其是各自的管理员；对于发现存在异常信息的审计对象，将这些信息告知相关管理员和操作者，并要求他们给出合理的解释。
第十二条 审计月报
以审计数据作为基础抽样对象，汇总成为审计月报，经相关领导审核、批准后，向X人员公布。
审计月报的内容：
（一）必须明确安全审计的范围；
（二）必须明确安全审计的标准或原则；
（三）必须明确安全审计的检查清单；
（四）必须列举所有安全问题和安全隐患，并按照严重程度进行划分；
（五）必须列举所有安全问题和安全隐患的有关责任人员或责任部。
第十三条 审计后续追踪
所有在日志审计过程中发现的各种违规行为，一旦经X信息安全审计组确认后，由网络信息中心相关负责人通报给有关责任部门，并要求在规定时间内有关责任部提出解决方案和处理报告，信息安全审计组负责监督各违规行为是否纠正，并做好相关的记录。信息安全审计员，负责检查网络信息中心的相关记录以确保纠正措施都得到了实施。
X信息安全委员会所辖的信息安全审计组将在一个月之内再次对相关的违规行为进行检查
完整版下载地址：https://t.zsxq.com/Y3zZZRj